Diplomado en Compliance PLD - En línea

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Comentarios sobre Diplomado en Compliance PLD - Online

  • Contenido
    Diplomado en Compliance PLD.

    Dirigido a:

    Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.

    Objetivo:

    Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como a los profesionales independientes interesados en brindar servicios en esta área. Se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.

    Temario.

    Módulo I - Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.

    • Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
    • Concepto general y etapas del lavado de dinero
    - Convenciones internacionales

    • Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
    • Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
    - Agravantes

    • Ceguera intencional
    • Delitos precedentes y dinero sucio
    • Etapas de lavado de dinero
    • Organismos internacionales
    - ONU
    - Comité de supervisión Bancaria de Basilea
    - Grupo Wolfsberg
    - Grupo Egmont
    - Grupo de Acción Financiera
    - Funciones y tareas

    • Composición y participación
    • Organismos regionales
    • 40 recomendaciones 
    • Diferencias entre el LD y FT

    Módulo II - Sistema financiero.

    • Régimen de prevención
    • Marco normativo
    • Régimen Nacional de PLD y CFT
    - Organismos de regulación
    - Organismos de supervisión
    - Combate
    - Impartición de justicia

    • Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
    • Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
    • Facultades PLD/FT
    • Unidad de Inteligencia Financiera
    • Supervisión prudencial
    • CNBV
    - Ley
    - Facultades
    - Visitas
    - Disposiciones aplicables

    • Obligaciones entidades reguladas
    • Estructuras internas
    • Auditoria en materia de PLD/FT

    Módulo III - Fintech.

    • Descripción del sector Fintech
    • Ley Fintech
    • Tipos de ITF

    Módulo IV - Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero.

    • Conceptos fundamentales
    • Contexto internacional 
    • Metodología de evaluación de riesgos
    - Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
    - Implementación
    - Valoración

    • Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
    - Contexto internacional
    - Contexto nacional
    - Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
    - Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual

    • Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
    - Contexto internacional
    - Contexto nacional
    - Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo

    • Evaluación nacional de riesgos

    Módulo V - Sistemas automatizados PLD.

    • La importancia de la TI
    • Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
    • Esquema general de un sistema PLD
    • Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
    • Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
    • Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
    • Sistemas automatizados de alertas tempranas
    • Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
    • Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
    • Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI

    Modulo VI - Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria.

    • Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables

    Módulo VII Actividades vulnerables.

    • Conceptos básicos de las actividades vulnerables 
    • Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
    • Análisis de las actividades vulnerables 
    - Recomendaciones para la presentación de avisos 

    • Sanciones 
    • Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
    • Propuesta de reforma a la LFPIORPI

    Módulo VIII - Medios de defensa.

    • Facultades de fiscalización de autoridades competentes
    • Procedimientos de verificación y requerimientos de información 
    - Procedimiento administrativo sancionador 

    • Recurso de revisión
    • Juicio de nulidad
    • Juicio de amparo
    • Casos prácticos

    Módulo IX - Tipologías.

    • Concepto
    • Para qué sirven las tipologías
    • Tipologías internacionales
    - GAFI
    - GAFILAT
    - EGMONT

    • Tipologías nacionales 
    - Tipologías UIF 2009
    - Tipologías UIF 2016
    - Casos recientes

    Módulo X Ética profesional.

    • Código nacional e internacional en materia de ética
    • Aplicación del código en la práctica profesional
    • Sistema de prevención de actos ilícitos

Otra formación relacionada con Derecho Sociedades/ Asesoría Jurídica

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